Die TOLERANT Compliance Suite unterstützt Unternehmen dabei, Kunden, Lieferanten, Partner, Zahlungsempfänger und Geschäftskontakte zuverlässig gegen relevante Sanktionslisten und Risikodatenquellen zu prüfen. Dazu gehören unter anderem Sanktionslisten, PEP-Listen, Custom Lists, Blacklists, Watchlists sowie interne und externe Risikodatenquellen.
Von der Datenübernahme über die fehlertolerante Prüfung bis zur fachlichen Entscheidung, Risikobewertung und revisionssicheren Dokumentation bildet die Compliance Suite einen durchgängigen Compliance-Prozess ab — automatisiert, nachvollziehbar und skalierbar.
Compliance-Prüfung ist heute mehr als ein einfacher Namensabgleich oder eine reine Sanktionslistenprüfung. Unternehmen müssen Kunden, Geschäftspartner, Lieferanten, Zahlungsempfänger, Mitarbeiter und weitere relevante Entitäten zuverlässig gegen Sanktionslisten, PEP-Listen, Custom Lists, Blacklists, Watchlists sowie interne und externe Risikodatenquellen prüfen.
Genau hier spielt die Plattformarchitektur der TOLERANT Compliance Suite ihre Stärke aus: Sie ist nicht nur eine Anwendung für Listenabgleiche, sondern eine flexible, skalierbare und integrierbare Compliance-Plattform für unterschiedliche Screeningverfahren, Regelwerke, Datenquellen, Abgleichsprofile, Risikobewertungen und Entscheidungsprozesse.
Die TOLERANT Compliance Suite verbindet:
Der Plattformansatz ermöglicht es, Compliance-Prozesse zu standardisieren, zu automatisieren und gleichzeitig je Mandant, Organisationseinheit oder Use Case individuell auszugestalten — ohne separate Insellösungen aufzubauen. So werden potenzielle Treffer und Risiken in einem durchgängigen, skalierbaren und belastbaren Compliance-Prozess erkannt, bewertet, dokumentiert und revisionssicher nachgewiesen.
Geschäftspartner- und Kundenprüfung
Prüfung von Kunden, Lieferanten, Partnern, Zahlungsempfängern und weiteren Geschäftskontakten gegen relevante Sanktionslisten, interne Risikolisten und angebundene Prüfquellen. Die TOLERANT Compliance Suite unterstützt Unternehmen dabei, Neu- und Bestandskunden sowie Geschäftspartner risikobasiert zu prüfen, potenzielle Treffer fachlich zu bewerten und Entscheidungen revisionssicher zu dokumentieren.
Onboarding-Prüfung
Automatisierte Prüfung neuer Kunden, Lieferanten, Partner und weiterer Geschäftspartner im Rahmen von KYC-, KYB-, Compliance- oder Lieferanten-Onboarding-Prozessen. Bei Bedarf kann die Prüfung auch in Mitarbeiter-Onboarding-Prozesse eingebunden werden, beispielsweise für compliance-relevante Rollen, internationale Einstellungen oder besonders sensible Tätigkeitsbereiche.
Regelmäßige Bestandsprüfung
Periodische Prüfung bestehender Datenbestände, beispielsweise täglich, wöchentlich oder monatlich. So bleiben Kunden-, Lieferanten-, Partner- und weitere Stammdaten auch nach dem initialen Onboarding kontinuierlich überwacht.
Ad-hoc- und Sonderprüfungen
Einmalige Prüfung einzelner Datasets oder kritischer Datensätze bei konkretem Anlass, etwa bei neuen Risikohinweisen, regulatorischen Anforderungen, Sonderfreigaben oder internen Kontrollmaßnahmen.
Zahlungs- und Auszahlungsprüfung
Risikobewertung vor geplanten Zahlungen oder Auszahlungen unter Berücksichtigung von Trefferstatus, Risikokennzeichen, wirtschaftlicher Relevanz und anstehenden Transaktionen.
Erweiterte Due-Diligence-Prüfung
Vertiefte Analyse bei unklaren Treffern, erhöhtem Risiko oder komplexen Eigentümer-, Beteiligungs- und Kontrollstrukturen.
Mehr Sicherheit in der Sanktionslistenprüfung
Die ComplianceSuite erkennt auch unscharfe, abweichende oder fehlerhafte Schreibweisen. Dadurch werden relevante Treffer identifiziert, selbst wenn Daten nicht exakt übereinstimmen.
Weniger manuelle Aufwände
Regelmäßige Prüfungen, Dataset-Aktualisierungen, Historisierung, Trefferablage und Risikoklassifizierung können automatisiert erfolgen. Ihr Compliance-Team konzentriert sich auf die fachliche Bewertung kritischer Fälle.
Revisionssichere Nachvollziehbarkeit
Jede Änderung, jeder Treffer, jede Entscheidung und jede Begründung wird nachvollziehbar dokumentiert. Das schafft Transparenz gegenüber Revision, Wirtschaftsprüfern, Aufsichtsbehörden und internen Kontrollinstanzen.
Risikobasierte Entscheidungen
Die Lösung bewertet nicht nur den reinen Treffer, sondern berücksichtigt Zusatzinformationen wie Umsatzvolumen, Zahlungsvolumen, Länder- oder Branchenrisiken, externe Risikokennzeichen und anstehende Auszahlungen.
Flexible Integration
Die Compliance Suite lässt sich flexibel in bestehende IT- und Prozesslandschaften integrieren – von Cloud- und Kubernetes-basierten Container-Plattformen bis hin zu bestehenden Unternehmenssystemen – und ermöglicht über REST-Schnittstellen, Datenmigration, optionale BPM-Anbindungen (z. B. Iterop) sowie einen SAP-Konnektor die automatisierte, skalierbare und nahtlose Einbettung von Screeningprozessen in operative Abläufe.
Mit der TOLERANT Compliance Suite erhalten Sie keine starre Einzellösung, sondern eine leistungsfähige Plattform für moderne Compliance-Prüfprozesse. Sie automatisieren wiederkehrende Screenings, reduzieren manuelle Aufwände, verbessern die Trefferqualität und schaffen eine revisionssichere Entscheidungsgrundlage für Kunden-, Geschäftspartner-, Zahlungs- und Onboarding-Prüfungen.
Durch die Kombination aus fehlertolerantem Matching, mandantenfähiger Plattformarchitektur, integrierbaren Referenzdatenquellen, risikobasierter Bewertung und dokumentierten Entscheidungsprozessen entsteht ein Compliance Screening, das zu Ihrer Organisation passt — heute und bei zukünftigen regulatorischen Anforderungen. So wird Compliance nicht zum Prozesshindernis, sondern zu einem verlässlichen Steuerungsinstrument für sichere Geschäftsentscheidungen.
Jede Branche und Organisation hat individuelle Anforderungen an Compliance Prüfungen. Ob Risikoorientiert oder standardisiert und regelbasierter Prüfprozess – die Compliance Suite bildet jeden Ansatz ab. Durch die Mandantenfähigkeit können innerhalb einer Organisation unterschiedliche Screeningverfahren, Regelwerke und Prüfprozesse parallel abgebildet werden.
Integrieren Sie eigene Datenquellen direkt in Ihren Compliance-Prüfprozess. Ob interne Beobachtungslisten, kundenspezifische Risikoindikatoren oder zusätzliche Referenzdaten für spezielle Prüfbereiche: Custom Lists lassen sich einfach in das Screening einbinden und mit bestehenden Prüfregeln kombinieren.
Das Herzstück der Prüfung ist die fehlertolerante Abgleichsmechanik von TOLERANT Match. Diese Technologie erkennt relevante Übereinstimmungen auch dann, wenn Daten nicht exakt gleich geschrieben sind. Das ist besonders wichtig bei internationalen Namen, Adressen, Ortsangaben und unterschiedlichen Schreibweisen.
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