TL PEP
Kundenbestand regelmäßig überprüfen
Wichtig für Finanzinstitute und Versicherungen: TL PEP prüft als Batchabgleich regelmäßig Ihren kompletten Kunden- und Lieferantenbestand und gleicht ihn schnell und zuverlässig mit PEP-Listen ab.
PEP-Listenprüfung gemäß dem Geldwäschegesetz
Die Anti-Geldwäsche-Richtlinie der EU fordert besondere Sorgfaltspflichten bei Geschäftsbeziehungen mit politisch exponierten Personen (PEP) ein. Per Definition handelt es sich bei PEP um natürliche Personen, beispielsweise um Politiker, die in Bezug auf Geldwäsche strenger überprüft werden müssen. Dafür müssen diese Personen bereits vor der Aufnahme von Geschäftsbeziehung sicher identifiziert werden. Aber wie identifiziert man PEP etwa bei der Anmeldung in einer Spielbank? Wie erkenne ich, ob ein Lotteriespieler auf einer PEP-Liste geführt wird? Gefordert sind auch Finanzdienstleister wie Banken und Versicherungen: Sie alle müssen Kunden kennzeichnen, die auf PEP-Listen geführt werden.
Fehlertolerante Abgleichverfahren für eindeutige Ergebnisse
Derzeit gibt es weltweit etwa 650.000 politisch exponierte Personen. TL PEP ist eine hochperformante Softwarelösung, die Ihre Kundendaten schnell, fehlertolerant und zuverlässig mit den PEP-Listen abgleicht. Identifizieren Sie PEP einfach und ganz automatisch: ob in Echtzeit direkt bei der Dateneingabe oder als regelmäßige Prüfung aller Kundendaten in der Batch-Variante. TL PEP entspricht allen Anforderungen für ein effektives Compliance Screening. Eindeutige Treffer werden gekennzeichnet. Mögliche Treffer können dem Anwender zur weiteren Bearbeitung angezeigt werden.
TL PEP arbeitet mit speziellen fehlertoleranten Suchverfahren. Auch bei abweichenden Schreibweisen erhalten Sie dadurch valide Ergebnisse.
Beispiel für eine fehlertolerante PEP-Listenprüfung:
| Datensatz | Name | Geburtstag | Funktion |
|---|---|---|---|
| Abfrage | Knuth Bär | ||
| Ergebnis | Dag Knut Baehr | xx.xx.1965 | Militär |
| Abfrage | Amir Weigel | ||
| Ergebnis | Amei Wiegel | xx.xx.1949 | ExPEP |
PEP-Listenprüfung in Echtzeit oder als Batch-Abgleich
Als Batch-Variante gleicht TL PEP Ihren kompletten Adressbestand regelmäßig mit den PEP-Listen ab. Die Stand-alone-Software überprüft alle Daten und markiert die Treffer.
TL PEP überprüft Ihre Kundendaten auch direkt bei der Anmeldung oder Erfassung in Echtzeit. Dafür stehen Ihnen eine Webanwendung und die Service-Komponente zur Verfügung. Beide Anwendungen können Sie flexibel in viele Systeme einbinden. Der Abgleich der Kundendaten mit den PEP-Listen dauert nur wenige Millisekunden und erfolgt entweder interaktiv oder automatisch.
Optional Referenzdaten: info4c PEP Desk™
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- Umfangreichste PEP-Liste mit weltweiter Abdeckung
- Rund 650.000 politisch exponierte Personen (PEP) aus über 240 Ländern und Territorien, i.d.R. aus offiziellen Quellen
- Erfüllt Vorgaben der Financial Action Task Force (FATF), der Geldwäschereiverordnung und von Gesetzgebern weltweit
- Info4c PEP Desk™ enthält u.a.:
- Staats- und Regierungschefs
- Regierungs-/Kabinettsmitglieder
- Parlamentsmitglieder
- Mitglieder der obersten Gerichte
- Nationalbankpräsidenten und hohe Verwaltungsmitglieder
- Politische und religiöse Führer
- Hohe Offiziere des Militär
- Vorsitzende staatlicher Firmen
- Regionale Funktionsträger
- Botschafter/Botschaftsangehörige
- Internationale Organisationen
- Angehörige und ExPEP
Das alles kann TOLERANT PEP:
PEP-Listen-Prüfung in Echtzeit
Zuverlässige und schnelle Ergebnisse für Finanzinstitute, Banken, Spielbanken, Glücksspielanbieter und gewerbliche Händler: TL PEP prüft Adressen schon während der Erfassung bzw. Dateneingabe in Echtzeit.
Externe Daten vor Übernahme überprüfen
Mehr Sicherheit für Inkassofirmen und andere Unternehmen: Kundendaten aus externen Quellen prüft TL PEP vor der Datenübernahme als Batchabgleich.