TL Sanction
Sanktionslistenprüfung bei Dateneingabe
Schon bei der Eingabe prüfen Sie Kunden- und Lieferantendaten mit Sanktionslisten und Embargolisten ab. So finden Sie Treffer rechtzeitig und können entsprechend handeln.
Sanktionslisten- und Compliance Screening
Sind Ihre internationalen Geschäftspartner, Kunden und Lieferanten vertrauenswürdig? Gehen Sie auf Nummer Sicher: Mit TL Sanction gleichen Sie Ihre Kundendaten schon bei der Erfassung zuverlässig und fehlertolerant mit den entscheidenden Embargo- und Sanktionslisten ab. Mögliche Treffer können Sie mit dieser Anti-Terror-Prüfung frühzeitig aussortieren und gleichzeitig die gesetzlichen Richtlinien einhalten.
Sanktionslisten-Prüfung
1999 stellte der UN-Sicherheitsrat erstmals eine Liste mit mutmaßlichen Anhängern von Extremisten- und Terroristengruppierungen zusammen. Basierend darauf führt die EU eigene Listen, die regelmäßig geprüft und aktualisiert werden. Die Sanktionslisten werden in Deutschland vom Bundesanzeiger Verlag veröffentlicht. Mit diesen sanktionierten Personen, Organisationen und Vereinigungen dürfen laut EU-Verordnung keinerlei Geschäftsbeziehungen geführt werden. Mit TL Sanction sind Sie auf der sicheren Seite: Sie prüfen die Stammdaten Ihrer Kunden, Partner und Lieferanten und gleichen sie zuverlässig mit den gesetzlich vorgeschriebenen Listen ab.
TL Sanction: Anti-Terror-Prüfung, Sanktionslistenprüfung und Compliance Screening
TL Sanction prüft die Daten Ihrer Geschäftspartner schnell und fehlertolerant. Auch bei fehlerhafter oder fragwürdiger Schreibweise der Namen liefert TL Sanction mit seinem fehlertoleranten Matching-Verfahren zuverlässige Ergebnisse. Mit diesem Compliance Screening sind Sie auf der sicheren Seite. Sie handeln rechtskonform gemäß den Vorschriften der EU und schützen sich zuverlässig vor Betrugsversuchen.
Folgende Anti-Terror-Listen, Sanktionslisten und Embargolisten unterstützt TL Sanction (Auszug):
Unterstützte Listen (Auszug)
-
- EU-Listen (gemäß Bundesanzeiger Verlag)
- US-Listen (DPLUS) bestehend aus
- DEB: US-List of Statutorily Debarred Parties
- DPL: US-Denied Persons List
- ENT: US-Entity List
- GO3: US-General Order 3 to Part 736
- NPS: US-Nonproliferation Sanctions (9 Teillisten)
- SDN: US-Specially Designated Nationals (OFAC) (32 Teillisten)
- UNV: US-Unverified List
- Diverse Listen (DPLAU/DPLUK/DPLJP) bestehend aus
- AUS: AU-Australia DFAT (Department of Foreign Affairs and Trade)
- HMT: UK-United Kingdom HMT (Her Majesty‘s Treasury)
- MET: JP-Japanese End User List METI (Ministry of Economy, Trade and Industry)
Warum ist eine Sanktionslistenprüfung für Unternehmen so wichtig?
Die Globalisierung sorgt dafür, dass Unternehmen immer häufiger internationale Geschäftsbeziehungen eingehen und auch stets auf der Suche nach neuen Kontakten sind. Hier besteht natürlich immer die Gefahr, dass sich neue und noch unbekannte Kontakte auf einer Sanktionsliste befinden. Eine nachhaltige Sanktionslistenprüfung kann hier helfen. Bei der Sanktionslistenprüfung geht es darum, Geschäftskontakte rechtssicher und möglichst zuverlässig zu prüfen. So lässt sich verhindern, dass Sie Geschäfte mit Personen eingehen, bei denen im Rahmen der Anti-Terror-Prüfung Auffälligkeiten festgestellt wurden. Basis dieser Sanktionslistenprüfung ist die Anti-Terrorismus-Verordnung. Mit ihr entstanden Sanktionslisten, die es möglich machen, sowohl in- als auch ausländische Geschäftskontakte zu kontrollieren.
Was sind Sanktionslisten?
Die Basis der Sanktionslistenprüfung bilden generell Sanktionslisten. Hierbei handelt es sich um Verzeichnisse, die sowohl Unternehmen als auch Personen umfassen, für die es verschiedene wirtschaftliche oder aber auch rechtliche Beschränkungen gibt. Mittlerweile gibt es verschiedene Sanktionslisten. Sie alle entstanden in erster Linie als Reaktion auf die Anschläge vom 11. September 2001. Eines der Kernziele der Sanktionslisten ist es, mögliche Terrorismusfinanzierung, aber auch Geldwäsche aufzudecken.
Für wen muss eine Sanktionslistenprüfung vorgenommen werden?
Die Sanktionslistenprüfung sollte generell mit Blick auf sämtliche Geschäftsbeziehungen vorgenommen werden. Sie gilt also sowohl für neue Kunden und Vertragspartner als elementar als auch für Mitarbeiter und Lieferketten. Des Weiteren müssen Lieferanten, Händler sowie Spediteure entsprechend kontrolliert werden. Dank moderner Technik muss die Sanktionslistenprüfung mittlerweile nicht mehr händisch vorgenommen werden. Der mit ihr einhergehende Aufwand lässt sich durch die Anwendung geeigneter Software deutlich reduzieren. Im Vergleich zur händischen Kontrolle ist die Überprüfung mit Hilfe von Software nicht nur schneller, sondern auch viel genauer.
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(siehe hierzu auch die Datenschutzerklärung).
Kernfunktionen
- Abgleich mit Sanktionslisten
- Abgleich PEP-Listen
- White- und Black-Listen zur Nachbearbeitung von Treffern
- Automatisierte Regelversorgung mit aktuellen Sanktions- und PEP-Listen
Als interaktiver Service
- Interaktive Einzelprüfung der Eingabedaten bei Erfassung
- Flexible Regelkonfiguration für optimale Anpassung an Ihr Einsatzgebiet
Als Batch-Abgleich
- Dateischnittstellen für CSV-Formate
- Massenabgleich mit Sanktions- und PEP-Listen
- Konfigurierbare Regeln für den Abgleich
- Trefferdetails mit Güte, Regeln und gefundenem Eintrag
- Export der Ergebnisse als CSV-Datei
Ihre Vorteile
- Einfache Prüfung – sofort bei der Erfassung
- Treffer auch bei Varianten in der Schreibweise
- Schnelle Überprüfung auch großer Datenbestände
- Unterstützt alle gesetzlich vorgeschriebenen Sanktions- und PEP-Listen
- Gesetzliche Auflagen sicher und effizient erfüllen
Technische Eigenschaften
- Unterstützt Windows Server, Linux, Solaris sowie weitere Unix-Systeme
(auf Anfrage) - Optimiert für Multi-Core-Plattformen
- Lauffähig in virtualisierten Systemumgebungen
- Kurze Antwortzeiten auch bei vielen parallelen Anwendern
- Hoher Durchsatz in Batch-Abläufen
Anwendungsszenarien
- Eingabeprüfung in ERP und CRM-Systemen, Internet-Anwendungen und Webshops
- Abgleich des bestehenden Kundenstamms mit Sanktions- und PEP-Listen
Integrationsmöglichkeiten
- Integration in eigene Anwendungen via Webservice (REST oder SOAP) oder API für C, Java, PL/SQL
- Integration in Batchprozesse zur Datenbewirtschaftung über Datei-Schnittstellen
- Integrierbar in ETL-Werkzeuge über Webservice oder Datei-Schnittstelle (Informatica, Talend, Pentaho Data Integration o.ä.)
Das alles kann TOLERANT Sanction:
Regelmäßige Compliance-Prüfung
Sanktionslisten, Embargolisten und PEP-Listen ändern sich immer wieder. Mit TL Sanction können Sie Ihre Stammdaten regelmäßig überprüfen und dauerhaft sicher und »sauber« halten.
White- und Black-Listen
Die Prüfergebnisse können Sie nach der Sichtung in White Lists oder Black Lists eintragen lassen: Sie vermeiden die wiederholte Nachbearbeitung von Trefferadressen, schließen Personen aus und können so Ihren finanziellen Aufwand ebenso wie das Gefahrenpotenzial senken.