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Compliance Screening: Internationale Geschäfte sicher führen

Kundendaten bei der Erfassung mit Sanktionslisten abgleichen

Geschäftskontakte rechtskonform und regelmäßig überprüfen

TOLERANT Sanction

Sanktionslisten- und Compliance Screening

Sind Ihre internationalen Geschäftspartner, Kunden und Lieferanten vertrauenswürdig? Gehen Sie auf Nummer Sicher: Mit TOLERANT Sanction gleichen Sie Ihre Kundendaten schon bei der Erfassung zuverlässig und fehlertolerant mit den entscheidenden Embargo- und Sanktionslisten ab. Mögliche Treffer können Sie mit dieser Anti-Terror-Prüfung frühzeitig aussortieren und gleichzeitig die gesetzlichen Richtlinien einhalten.

Sanktionslisten-Prüfung

1999 stellte der UN-Sicherheitsrat erstmals eine Liste mit mutmaßlichen Anhängern von Extremisten- und Terroristengruppierungen zusammen. Basierend darauf führt die EU eigene Listen, die regelmäßig geprüft und aktualisiert werden. Die Sanktionslisten werden in Deutschland vom Bundesanzeiger Verlag veröffentlicht. Mit diesen sanktionierten Personen, Organisationen und Vereinigungen dürfen laut EU-Verordnung keinerlei Geschäftsbeziehungen geführt werden. Mit TOLERANT Sanction sind Sie auf der sicheren Seite: Die Stammdaten Ihrer Kunden, Partner und Lieferanten werden zuverlässig mit den gesetzlich vorgeschriebenen Listen abgeglichen.

Politisch exponierte Personen

Laut der Anti-Geldwäsche-Richtlinien der EU sind Finanzdienstleister wie Banken und Versicherungen dazu verpflichtet, Kunden zu kennzeichnen, die auf PEP-Listen geführt werden. PEP steht für »Politisch exponierte Personen«. TOLERANT Sanction prüft Ihren Kundenstamm fehlertolerant ab und listet alle betroffenen Kunden auf.

 


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TOLERANT Sanction:
Anti-Terror-Prüfung, Sanktionslisten- und Compliance Screening

TOLERANT Sanction prüft die Daten Ihrer Geschäftspartner schnell und fehlertolerant. Auch bei fehlerhafter oder fragwürdiger Schreibweise der Namen liefert TOLERANT Sanction mit seinem fehlertoleranten Matching-Verfahren zuverlässige Ergebnisse. Mit diesem Compliance Screening sind Sie auf der sicheren Seite. Sie handeln rechtskonform gemäß der Vorschriften der EU und schützen sich zuverlässig vor Betrugsversuchen.

Folgende Anti-Terror-Listen, Sanktionslisten und Embargolisten unterstützt TOLERANT Sanction (Auszug):

Unterstützte Listen (Auszug)

    • EU-Listen
    • US-Listen (DPLUS) bestehend aus
      • DEB: US-List of Statutorily Debarred Parties
      • DPL: US-Denied Persons List
      • ENT: US-Entity List
      • GO3: US-General Order 3 to Part 736
      • NPS: US-Nonproliferation Sanctions (9 Teillisten)
      • SDN: US-Specially Designated Nationals (OFAC) (32 Teillisten)
      • UNV: US-Unverified List
    • Diverse Listen (DPLAU/DPLUK/DPLJP) bestehend aus
      • AUS: AU-Australia DFAT (Department of Foreign Affairs and Trade)
      • HMT: UK-United Kingdom HMT (Her Majesty‘s Treasury)
      • MET: JP-Japanese End User List METI (Ministry of Economy, Trade and Industry)
    • PEP-Listen (z.B. von unserem Partner info4c)

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Das alles kann TOLERANT Sanction:

Sanktionslistenprüfung bei Dateneingabe

Schon bei der Eingabe prüfen Sie Kunden- und Lieferantendaten mit Sanktionslisten und Embargolisten ab. So finden Sie Treffer rechtzeitig und können entsprechend handeln.

PEP-Listen-Prüfung bei
Dateneingabe

Rechtskonform entsprechend der Anti-Geldwäsche-Linie der EU: Prüfen Sie schon bei der Erfassung, ob Kunden auf der PEP-Liste (Politisch exponierte Personen) geführt sind.

Regelmäßige Compliance-Prüfung des Kundenstamms

Sanktionslisten, Embargolisten und PEP-Listen ändern sich immer wieder. Mit TOLERANT Sanction können Sie Ihre Stammdaten regelmäßig überprüfen und dauerhaft sicher und »sauber« halten.

White- und Black-Listen

Die Prüfergebnisse können Sie nach der Sichtung in White Lists oder Black Lists eintragen lassen: Sie vermeiden die wiederholte Nachbearbeitung von Trefferadressen, schließen Personen aus und können so Ihren finanziellen Aufwand ebenso wie das Gefahrenpotenzial senken.


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